Регулятор обещает строго наказывать игроков финансового рынка за ошибки.
ЦБ РФ возьмется за проверку брокеров по-новому. Как рассказала сегодня на Уральской конференции НАУФОР директор департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России Лариса Селютина, регулятор намерен усилить мониторинг за участниками финансового рынка с помощью новой дистанционной системы проверок.
«Раньше надзор был контактный, с плановыми и внеплановыми проверками. Сейчас этот процесс будет преимущественно дистанционным. За создание отвечает мой департамент. Новый подход будет отличаться оценкой полноты и достоверности отчетности. ЦБ РФ разработал критерии финансовых показателей, получая которые дистанционно, мы сможем составить первоначальное представление о ситуации брокера. Проверки будут планироваться только на основании таких выводов», - отметила Лариса Селютина.
По ее словам, дистанционный надзор будет сегментирован в зависимости от бизнес-моделей компаний. За крупными и системно значимыми игроками будет осуществляться преимущественно риск-ориентированный надзор, за мелкими и средними компаниями - поведенческий надзор. В надзорном процессе в дальнейшем большую роль должны играть саморегулируемые организации. Отметим, что сейчас на федеральном уровне готовится к принятию закон, расширяющий полномочия СРО.
Лариса Селютина сообщила, что практика электронного надзора уже введена в Москве и сейчас распространяется в регионы.
«Первая отчетность по данной схеме была проанализирована за 2-й квартал 2014 года. Обработка выявила около 500 нарушений в отчетности. Получается, что каждый второй брокер сдавал отчетность, которая была неидеальной. В последующих отчетностях ошибок стало меньше, но они есть. Мы предупредили рынок, что намерены наказывать за такие ошибки», - отметила представитель ЦБ РФ.
Просмотров: 2305
Автор: Мария Мехоношина
